9170金沙第一娱乐官网投资者教育专刊（022期）——两融标的证券折算必须遵守规定
2023-09-01
导读：为持续做好投资者教育保护工作，9170金沙第一娱乐官网将定期发布投资者教育专刊，帮助投资者了解案件背后的规则红线、风险底线，普及证券市场法律知识，以提升投资者的守法意识和风险防范意识，理性参与投资。
两融标的证券折算必须遵守规定
一、案件还原
证券公司客户拟用其持有的A股票充抵保证金,融资买入其它股票。在系统提示无法交易后,向开户营业部了解原因,工作人员告知因A股票静态市盈率300倍以上,超过交易所规定的阈值,所以无法充抵保证金。客户不接受并进行投诉,经证券公司总部工作人员多次耐心沟通解释,讲解交易所关于融资融券标的股票折算率的规定,最终客户表示理解。
二、风险警示
1.客户持有的能够作为担保证券的股票,首先应当为交易所、公司规定的两融标的证券,其次该股票要按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》第四章4.2条或《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第三十五条的相关规定进行折算,折算后满足要求才可充抵保证金。
2.证券从业人员应当熟练掌握两融业务规则以及本公司业务制度,熟悉纳入两融标的范围的证券,对待客户应当耐心细致,做好与客户的沟通解释。
3.两融业务客户应当主动学习《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定,关注沪深交易所两融标的证券范围及折算率变化,及时了解开户证券公司发布的通知公告,保护自身合法权益。
（案例来源：中国证券监督管理委员会）
